转发教育部《第三轮学科评估材料填报常见问题解答(3月9日更新)》
时间: 2012-03-12 14:21:10     来源:

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                    (2012年3月9日更新,第34-43条为更新内容) 

(一) 1. 在理解统计学相关学科“同时参评”规则时,第1组与第2组规则只需选择一组同时参评。即:若某单位“统计学”具有授权,可选择“数学”或“应用经济学”其中一个学科与“统计学”同时参评。 2. 对于理工农医门类,在填写“表Ⅱ-3-4 近三年Science/Nature发表的学术论文”时,除Science/Nature论文外,其他高水平刊物上发表的论文可一并填入此表,供专家评估时参考。但所填论文不能与“表Ⅱ-3-1/2/3”重复,且与Science/Nature论文合计不超过15篇。 3.考虑到“科研获奖”尤其是“国家奖”数量较少,获奖周期一般较长。获奖情况在短期内数据波动较大。在填写“表Ⅱ-1 科研获奖”时,请在下方补充填写“2007-2008年科研获奖”情况。 (二) 1.问:退休返聘人员和博士后是否可以列入“专职教师总数”和“专家团队”中? 答:若退休返聘人员、博士后等的人事关系2011年12月31日在本单位则可计入。 2.问:长江学者讲座教授、原“国家杰青C类”人事关系不在本单位,能否作为专家填写?千人计划是否包括“短期千人”和“青年千人”? 答:(1)长江学者讲座教授可以填写,在填表时选择相应的“专家类型”即可。 (2)原“杰青A类”和“杰青C类”现已合并,均可填写,但“杰青B类”不能填写。 (3)考虑到“短期千人”和“青年千人”设置时间较短,本轮评估暂不计入。 长江学者须按“设岗学科”,“国家杰青”须按“申报学科”对应填写在相应的一级学科。 3. 问:“全日制专业学位学生‘校外博/硕导’数”是指的什么? 答:根据《教育部关于做好全日制硕士专业学位研究生培养工作的若干意见》(教研[2009]1号)文件精神,全日制专业学位研究生培养要建立健全“校内外双导师制”。相关学科已聘请“校外导师”的请如实填写(需有聘书、文件等证明材料备查),未聘请“校外导师”的请填写0。在填写“博士生导师数”和“硕士生导师数”时,不再包含“校外导师数”。 4.问:某省刚公布“十二五”重点学科,是否按新批的填写?重点建设学科可否填写? 答:是的,重点学科应以最近审批的为准,不再填写以前批准的。部分省市设置了重点建设/培育学科的也可填写,但需在“重点学科类型”中注明。 5 .问:如何理解“在SCI、EI、SSCI、A&HCI源期刊上发表的论文”? 答:“在SCI、EI、SSCI、A&HCI源期刊上发表的论文”是指“论文被SCI、EI等检索收录”,即有SCI、EI等的检索号。SCI和EI检索号的查询方法详见《关于“论文他引次数”、“检索号”及“ESI高被引论文”的查询方法》。 6. 问:2011年获批的国家自然科学基金项目,合同起始时间是2012年1月,可否填写?按合同于2008年已结题的项目,但尾款于2009年才到账,可否填写? 答:(1)对于2011年获批,但合同起始时间为2012年的科研项目,可以填写,但“本学科经费”必须是2009.1.1-2011.12.31实际到账的经费,没有经费到账的填写0。 (2)对于2009年1月1日前已结题,但2009年后尾款才到账的科研项目,可以填写,但应按合同(文件)如实填写项目起止时间。 7. 问:若某科研项目因故延期或提前结题,则项目的结束年月应如何填写? 答:若已得到有关主管部门的正式批文,批准项目延期或提前结题,则按批准后的实际结束年月填写;否则一律按照“项目下达书”或“项目合同”填写;但相关经费仍需按到账时间统计。 8. 问:“军队科技进步奖” 和“军队教学成果奖”是否可以填写? 答:可以作为“科研获奖”和“教学成果奖”中相应的省部级奖励填写。 9. 问:在填写“学生境外交流情况”和“在校生体育竞赛获奖”时,是否可以填写本科生? 答:学科评估指标体系和简况表中的“学生”均指“全日制学术学位和全日制专业学位博士/硕士研究生”,不包括本科生。在填写“学生境外交流情况”时,尚未回国的学生,只要出国期间学籍在本单位仍可填写,“回国(境)时间”栏填写“未回国(境)”。 10.问:在填写“已转化或应用的专利”时,是按专利的申请时间、授权时间,还是转化/应用时间统计?被本单位应用的专利是否可以计入? 答:专利应在2009.1.1-2011.12.31期间获得授权(颁证),且在2011年12月31日前已签转让合同或已应用。无论专利在外单位还是本单位应用,仅限在企业生产或实际产品中的应用。

                           (以下为2012年2月22日更新)

 11.问:在统计“在校博士/硕士生数”时,医学八年制本硕博连读学生在获得学士学位后,直接攻读博士学位,是否应按博士生统计? 答:是的。 12.体育学科“专家团队”中的“高水平运动员”,是否仅限“专职教师”?学生可以填写在内吗? 答:仅统计“专职教师”。学生的运动水平请在“学生体育比赛获奖”中填写。 13.国家发改委主管的“国家工程实验室”属国家科技创新体系的重要组成部分,是否可以列入国家级的重点实验室、中心、基地? 答:可以。 14.问:在填写“代表性学术论文”时,若在相关国际会议上发表的论文被Web of Science引用次数较多,是否可以填写? 答:若会议论文被SCI、EI、SSCI、AHCI等检索,可以填写其在WoS中的他引次数。 15.问:如果在国内期刊发表的论文,同时被SCI、CSCD等检索,是填写在“国内发表论文”还是“国外发表论文”表中? 答:两者可同时填写。若填在“国内”部分就统计CSCD/CSSCI的他引次数,若填在“国外”部分就统计Web of Science的他引次数。本项目中,“国外”指“国外数据库”。 16.在填写论文发表期刊的影响影子时,是填写“当年发布的上年度影响因子”,还是填写“下年发布的本年度影响因子”? 答:填写论文发表时已公布的最新影响因子。 17.若论文有多个通讯单位,是否均可填写? 答:在填写“表Ⅱ-3-1/2/3”时,仅计“第一通讯单位”。在填写“表Ⅱ-3-4/5 高水平论文”时,论文通讯单位(第一通讯单位和第二通讯单位)、第一署名单位均可填写,但需在“备注”中注明。 18.问:在填写“近五年代表性学术论文”时,应该填写“他引次数”高的还是“影响因子”高的论文? 答:在填写“表Ⅱ-3-1/2”时,应填写“他引次数”高的,影响因子仅用于后期分析。部分在高级别期刊或会议上发表,但未能在此表中体现的论文,请参照本《常见问题解答》第(一)部分第2条、第(二)部分第31条填写。 19.问:Web of Science库中未收录EI论文。EI论文是否填写在Engineering Village(EV)中的他引次数? 答:不是,EV中查询到的实际是在Scopus数据库中的引用次数。本次评估是统计被SCI、SSCI、AHCI、EI、MEDLINE等检索的论文,在Web of Science(WOS)中的他引次数,具体查询办法请咨询你校图书馆,或参照《关于“论文他引次数”、“检索号”及“ESI高被引论文”的查询方法》。 20.问:人文社科类学科在统计“发表论文数”时,“集刊论文”是否可以统计在内? 答:在CSSCI来源集刊中发表的论文可以计入。 21.依国际惯例,“数学”学科的学术论文的作者一般按“字母顺序”排列,各署名单位是否均可填写? 答:(1)对于“表Ⅱ-3-4 近三年发表的高水平(含Science/Nature)论文”,若论文由多单位合作且作者按字母顺序排列(或明确注明排列不分先后),且论文未明确标注通讯单位,则各署名单位均可填写,但须标注署名单位数,由各单位按相同比例共享成果。具体请在表格“备注”栏中选择“并列作者”,并按系统提示填写“作者总数”和“本单位本学科作者数”。 (2)在填写“表Ⅱ-3-1/2/3 本学科代表性论文”时,仍应按照“第一通讯单位(没有通讯单位按第一署名单位)”的规定填写。 22.在填写“30项其他重要科研项目”时,985/211经费、国家重点实验室专项经费、教育部新世纪人才资助经费能否填写?教学教改项目、学校自设科研项目能否填写? 答:(1) 985/211经费、国家重点实验室专项经费中,属于科研项目经费的部分可以计入“30项其他重要科研项目”,但不能填写在“国家级”、“省部级”科研项目中。填写时应注明“项目来源”。 (2)“教育部新世纪人才支持计划”资助经费可以作为“省部级科研项目经费”填写。 (3)学校自设的科研项目不计入内。 (4)所有经费均指“科研项目经费”,教学教改项目、基建项目等经费不计入,个人奖金不计入。 23.问:国家973、863等科研项目未标注面上项目、重点项目,应如何填写“项目类型”?对于子课题,“负责人”一栏是填总项目负责人,还是本子课题的负责人? 答:未标明“项目类型”的科研项目,可不填写项目类型;国家自然基金委重大研究计划请在“项目类型”中填写“重大研究计划”。若承担的是973、863等项目的子课题,请在“项目类型”栏填写“子课题”,并在“负责人姓名”栏填写本子课题负责人。 24.问:各省(直辖市、自治区)下设厅局和各部委下设司局、中心等(简称“司局/中心”)委托的项目是否可以列入“省部级科研项目”? 答:“司局/中心”组织但以省市或部委名义公开发布、评审,且有正式批文或合同的科研项目,可以计入。项目来源一般为“国家/全国/省/部委XXXXX项目/计划/工程”。 25.问:在统计“出版学术专著”和“‘十一五’国家级规划教材”时,近三年再版或重印的专著或教材可否填写? 答:可以,请在“出版时间”中填写“再版或重印时间”(以书籍上的标注为准)。 26.部分“‘十一五’国家级规划教材”为系列教材,应该如何填写? 答:“系列教材”中,各本教材的“第一作者单位”均可填写。教材名称仍按教育部公布的系列教材名称填写,并在名称后注明“(系列教材)”;同时,在“参与单位数(*)”中填写“本系列教材在统计时间段内出版的总教材本数”(括号中填写“本单位为第一主编单位的教材本数”)。如:某系列教材共6册,2009.1.1-2011.12.31期间共出版4册,其中A单位为第一主编的3本,B单位为第一主编的1本,则A单位应填写“4(3)”,B单位应填写4(1)。 27.问:在填写《学科简介》,如何理解“在校生”和“毕业生”? 答:(1)在校生是指2011年12月31日学籍在本单位、尚未毕业的博士/硕士生。2009.1.1-2011.12.31期间已毕业的优秀学生,可填写在“近十年优秀毕业生”中,也可在“学科简介”第1、2部分中体现。 (2)按文件要求,“优秀毕业生”限填全日制专业学位和全日制学术学位博士或硕士毕业生,且应在表中注明毕业生的出生年月和授学位年月,供专家参考。 28.问:学科声誉调查(主观评价)专家一般多少人,如何组成?如何进行学科声誉调查和评价? 答:(1)学科声誉调查专家一般50-100人,主要由本一级学科的同行专家、学者组成,还包含管理部门人员、行业人士及用人单位负责人等。本次评估将加大管理部门人员、行业人士及用人单位参与声誉调查评价的力度。 (2)学科声誉调查按一级学科分组进行,包含两部分:一是不向专家提供材料,专家仅凭学科的学术贡献、社会服务和学术道德等方面的印象作出评价;二是专家根据“学科简介”等在“清单表”中未能定量体现的材料进行评价。 29.问:本轮指标体系中,四个一级指标的权重大致如何分配? 答:权重设置体现本次评估的目的和改革思路。本轮评估指标体系中,“学科声誉”充实了较多未能定量评价的重要内容,应适当提高其指标权重;同时,应适当提高“人才培养质量”和“科研成果类”指标权重。具体指标权重在参考以往评估情况的基础上,由各一级学科的“学科声誉调查专家”最终确定。 30.问:如何统计评估结果? 答:学科评估采用“主观评价与客观评价相结合、以客观评价为主”的指标体系。客观指标包括“师资队伍与资源”、“科学研究与创作”、“人才培养质量”,其结果直接通过“清单表”中相关数据统计获得;主观评价指标为“学科声誉”,由专家进行评价。

                            (以下为2012年2月27日更新)

31.问:部分在高级别期刊或会议上发表的学术论文,若未能在“代表性论文”清单表中充分体现(如他引次数较低),如何补充填写? 答:部分在高级别期刊或会议上发表,但未能在“代表性论文”清单表中充分体现的学术论文,可以作为“学科简介”的补充信息填写,以便提供给学科声誉调查专家评议。这些论文可以直接填写在“学科简介”中,也可按以下方式填写: (1)“计算机、软件工程”学科在填写“A类会议论文”时,除填写“A类论文”外,其他高水平论文可一并填入此表,供学科声誉调查专家评议时参考。但所填论文不能与“表Ⅱ-3-1/2/3”重复,且此表合计不超过15篇。 (2)除“艺术学门类、体育学”学科外,“人文社科类”、“管理、统计类”、“建筑类”学科可参照“理工农医类”填写15篇近三年发表的“本学科高水平论文”,作为“学科简介”的补充,供学科声誉调查专家评议时参考,但不能与本学科所填其他论文重复。网上“学科评估填报系统”中已安排了相关表格;各学科在使用WORD表格预填时,可拷贝“理工农医类”的“表Ⅱ-3-4”进行。 再次说明,与以上学术论文提供给专家主观评议不同,“近五年代表性学术论文质量”中的“表Ⅱ-3-1”和“表Ⅱ-3-2”仅对论文的他引情况进行评价,两种方法互为补充。 32.问:如何理解文件要求的“论文他引次数截止2011年12月31日”?“ESI高被引论文”应使用什么时间发布的数据? 答:(1)“国内发表论文”他引次数在CNKI与2月15日发布的系统中查询,2月15日至3月20日之间在此系统中查询到的数据将不会发生变化。 (2)Web of Science数据库会不断更新,为方便填报此项数据,可按填表当时(2011.12.31-2012.3.20之间)查询的数据填写。 (3)“ESI高被引论文”每两个月更新一次,最近几次更新分别为2011年11月、 2012年1月、2012年3月,使用此三次公布的数据均可。 33.问:附属医院取得的成果(如论文、获奖等),是否可以填写? 答:若学术论文、获奖证书(批文)等上注明“XX大学附属XX医院”的可以计入,仅署名“XX医院”的不能计入。在填写“参与单位数”时,也按此原则处理,即:注明“XX大学附属XX医院”的,其与XX大学视为同一单位,只注明“XX医院”的视为不同单位。

                              (以下为2012年3月9日更新)

34.问:某学科为硕士一级学科授权,但依托其他博士授权学科招收博士生并聘请博导,博士生导师数是否可以填写在本学科? 答:不填写。没有博士学位授权的学科,博士生和博导数均应填0。与其他学科(学校)联合培养博士生的情况,可以在“学科简介”中加以体现。 35.问:在填写“表Ⅱ-3-1/2 代表性论文”时,如果论文他引次数为0,是否可以填写? 答:因为“表Ⅱ-3-1/2” 仅对论文的他引情况进行评价,不计影响因子,故他引次数为0的论文无需填写。影响因子高但他引次数低的论文可以填写在“近三年发表的高水平论文”表中。 36.问:某一国家级奖励,我单位人员排名第一,但单位排名第二,应依哪个为准? 答:在判断论文、奖励等科研成果的归属单位时,应依据单位的排名次序为准。例如,第1、5完成人属A单位,第2、3、4完成人为B单位,但B单位署名在A单位前,则在填写“参与单位数”时,A单位应填“2(2)”,B单位应填“2(1)”。 37.问:计算机学会“A类会议论文”或理工农医门类的Science/Nature(不含子刊)论文超过15篇,如何填写? 答:若“A类会议论文”超过15篇,可全部填写(不受15篇限制),但不再填写其他“高水平论文”。在填写“会议名称”时,请直接从下拉框中选择,以避免会议名称写法差异带来的统计误差。同时需要说明的是,“A类会议论文”不包括与A类会议协同举办的workshop类型的学术论文。 对于“理工农医”门类学科,若Science/Nature(不含子刊)论文超过15篇,也可全部填写,不受15篇的限制,但不再填写其他“高水平论文”。 38.问:某国家级项目,本单位教师为参与者(不是项目负责人),且本单位无实际到账经费,是否可以填写? 答:属国家级项目,本单位不是项目负责单位,且无实际到账经费的不填写;但本单位为“项目承担/课题第一负责单位”的,即使无到账经费,也可填写,到账经费填“0”。国家级项目将统计到账经费和项目数。对于在2009.1.1-2011.12.31期间有实际到账经费的国家级、省部级科研项目,参与单位均可填写。 39.问:973项目、863计划等国家级项目的项目负责(承担)单位、课题承担单位、课题参与单位在表Ⅱ-2-1中如何填写? 答:对于973、863等大型国家级项目,若审批部门审批时已在项目下设课题,各课题可分别填写。但需在“项目编号”栏中注明你单位参与形式,如“项目负责(承担)单位,请在“项目编号”栏填写“A(国家审批课题编号)”;课题第一负责单位,请在“项目编号”栏填写“B(国家审批课题编号)”,“课题参与单位”,请在“项目编号”栏填写“C(国家审批课题编号)”;无国家审批编号的填写“0”;“负责人”一栏填写该项目在本单位本学科的负责人;实际到账经费为0的按第38条处理。 40.问:艺术学门类第二部分学科简介中的艺术创作贡献统计的是近三年(2009-2011年)的艺术创作情况吗? 答:是的。 41.问:人文社科的某一级学科发表了SCI、EI论文能否计入“近三年被SSCI、A&HCI收录的论文总数”中?体育学学科发表的被Medline收录的论文能否填写在“表Ⅱ-3-2近三年本学科在国外期刊上发表的学术论文”中? 答:人文社科某学科发表的被SCI、EI收录的论文,内涵确属该学科的可计入该学科“表Ⅱ-3-4”中。体育学学科发表的被Medline收录的论文,内涵确属体育学学科的可以填写在“表Ⅱ-3-2近三年本学科在国外期刊上发表的学术论文”中。 42.问:体育学学科的“冠军教练”指导队员获得全国联赛和全国锦标赛冠军的比赛项目是否与“表Ⅲ-5 学生体育比赛获奖(2009-2011年)”中的要求相同? 答:是的。全国联赛和全国锦标赛限全运会设项项目。 43.问:心理学学科的973首席、973项目、国家科技支撑计划、国家和省部级重点实验室等能否填入相应的表中? 答:可以填写(因为心理学可授予理学学位)。


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